转让股权基金备案（转让股权基金备案流程）

3、

私募基金备案：法律意见书、审计报告、验资报告、两名以上高管人员具有从业资格，简历，学历证明等。

如何申请私募股权投资基金公司备案：

一、投资基金公司注册资金要求1亿以上，实缴，才能基金备案。

二、投资基金管理公司要求注册资金3000万以上，实缴，才能基金备案。

【拓展资料】

私募股权基金是从事私人股权（非上市公司股权）投资的基金。主要包括投资非上市公司股权或上市公司非公开交易股权两种。追求的不是股权收益，而是通过上市、管理层收购和并购等股权转让路径出售股权而获利。

基金型企业设立条件：

一、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

二、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

三、基金型。投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实 收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”

四、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。

五、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

六、基金型企业的经营范围核定，非证券业务的投资、投资管理、咨询。

（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：

（一）发放贷款；

（二）公开交易证券类投资或金融衍生品交易；

（三）以公开方式募集资金；

（四）对除被投资企业以外的企业提供担保。

七、管理型基金公司。投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）。”

私募基金备案有哪些要求？面对监管的日趋严格，私募基金管理人登记也越来越严，私募机构的运营和人力成本越来越高，一些资金能力有限，融资能力欠缺，投资能力不足的机构纷纷中途放弃申请。那么如何顺利通过私募管理人备案登记呢？其实，协会考察的无非就以下两点：股东出资能力和高管专业能力！

1、私募基金备案——股东出资能力如何证明？

在私募基金备案中股东是否具有出资能力非常重要，并且相关部门制定了严苛的考量标准，那么股东该如何完成出资能力的证明呢？根据中基协规定股东在证明实缴出资的同时需对未实缴部分证明有相当的出资能力，因此股东出资能力证明主要分为两个部分，一部分是对实缴出资的证明，另一部分则是对未实缴部分的出资能力证明。

就实缴出资部分，股东需就出资款的来源进行说明，并提供相应证明材料，确保股东实缴出资合理合法，避免出现过桥资金垫资，抽逃出资等情况。比如是工资收入、买房收入、转让股权获得股权转让价款、金融理财等，提供相关流水、合同、转款凭证等证明文件。如果是赠与款，则需说明赠与人财产来源以及赠与原因等等。

就未实缴出资部分，股东则需要出具与未实缴金额相匹配的出资能力证明，即证明股东目前的变现能力能够满足未实缴出资部分，包括但不限于股东的工资收入证明、银行存款、房产证、车辆行驶证、持股凭证、其他动产或不动产所有权证等等。

2、私募基金备案——高管专业能力如何证明？

首先我们要知道具备什么资质的人可以作为高管呢？根据协会目前的的硬性条件主要有：

1、高管人员应该通过协会资格认定委员会认定的基金从业资。

2、股权类高管或投资人员要求股权（含创业）项目成功退出证明（包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等）或者三年及以上在申请机构拟投资行业的从业经验证明材料（包括但不限于在职证明、工作经历情况说明等）

3、证券类高管或投资人员要求三年内六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票、期货交易记录，不含模拟盘）。

另外，高管是否具有私募行业重要岗位的任职经历或者参与项目经历，是否对该行业发展状况、公司运营以及产品发行逻辑非常了解，在过往任职中是否从事过管理岗等等可证实管理经验的证明文件都是高管专业能力的证明，如果具有名校毕业、高学历、过往大型公司任职经历、资格证书、获奖情况等，都是对高管管理能力的加分项。

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